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三家险企卷入老鼠仓案 捕鼠风暴全面升级

来源:沃保网编辑整理   2014-05-07 10:28:42
导读: 业内流传平安资管投资部负责人张治民被传在接受调查,手机处于关机状态。“一个礼拜前就在传张治民被调查,但谁也不敢去核实。张治民是去年二季度,大概4月时走的。当时离职理由是管理的产品业绩比较差。”平安资管一位投资经理透露。

 【编者按据了解,捕鼠风暴全面升级。这次被调查的对象不仅是公募基金经理,保险资管的投研人员也有涉案,被爆涉嫌“老鼠仓”。

“老鼠仓”是指庄家在用公有资金在拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人,操盘手及其亲属,关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利,当然,最后亏损的是公家资金。

“业内传被查出有问题的是三家保险公司,分别是平安资管、中国人寿以及太平人寿资管。”上海一家保险资管的投资经理陈宁(化名)透露,4月中旬,圈内就在流传保险资管查出“老鼠仓”的事情。

业内流传平安资管投资部负责人张治民被传在接受调查,手机处于关机状态。“一个礼拜前就在传张治民被调查,但谁也不敢去核实。张治民是去年二季度,大概4月时走的。当时离职理由是管理的产品业绩比较差。”平安资管一位投资经理透露。

此外,保险圈内传上海的另外一家险资——太平人寿资产管理也有投研人员涉案。

这是保险资管公司首次爆出涉嫌“老鼠仓”。涉案情况如何目前尚不得而知。但保险资管公司的风控悄然收紧。

“太平人寿资管是在今年3月被监管层调查,查得非常严,电脑、手机全部收上去取证后再还给投资经理。听说是有投研人员被查出有问题,需要进一步配合调查。”陈宁透露。

“4月下旬开始,业内流传险资也有老鼠仓,公司风控就收紧了。”陈宁介绍,此前,公司合规要求保险投资经理在交易时间上缴手机,交易时间不能接听手机。但很多投资经理都有两三部手机,只上缴一部应付风控即可。

但4月下旬,风控部要求投资经理必须上缴所有手机,确保投资经理在交易时间不能与外部进行手机通话。

此外,风控新下了一道禁令,要求投资经理不准将个人电脑带入公司,一律只能使用公司配置的办公电脑。

“公司电脑对MSN、QQ等移动通讯工具设置了禁令。但投资经理习惯通过MSN等即时工具探讨问题。”陈宁介绍,此前很多投研人员都是自带手提电脑到公司,边工作边聊MSN等。

“监察稽核部人员会在交易时间打你手机,看能否接通。如果你接了电话,但又不是请假或出差,就得向风控解释为何在交易时间接手机。”一位合资基金公司的基金经理介绍。“后台风控部门对投研人员的移动上网模块进行监控。只要你将移动上网的设备插到电脑USB端口,风控就会报告给你的上司,领导就会过来问你为什么要使用移动网络。”

“我现在已离开基金公司了,但公司要求护照也要交上去,由原单位代为保管。至于为什么这么做,你懂得的。”一位今年离开公募行业的基金经理表示。目前监管层彻查基金“老鼠仓”行为,整个行业处于高度管制状态。对付“老鼠仓”问题,需要多管齐下:

1、在外部监管方面要加大证券市场监管力度,提高证券市场监管水平。

2、在内部控制方面要完善基金公司法人治理,加强公司内部控制制度。

3、建议对于“老鼠仓”,一经发现,监管部门应对相关责任人进行市场禁入,并追究法律责任。除了严肃处理当事人外,公司必须负连带责任并接受严肃处理。

4、提高保护投资者的有效性。除了要提醒相关机构要加强自律外,更重要的还是要依靠市场监管制度的健全和监管有效性的提高。

 

 

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